建信社會責任混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要_0

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2015年第2號

基金管理人:建信基金管理有限責任公司 基金託管人:中國農業銀行股份有限公司

【重要提示】

本基金經中國證券監督管理委員會2012年4月9日證監許可[2012]484號文核准募集。本基金合同已於2012年8月14日生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,並經中國證監會核准,但中國證監會對本基金募集的核准,並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等。投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》,了解本基金的風險收益特徵,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應。

投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀招募說明書。基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

本招募說明書所載內容截止日為2015年8月13日,有關財務數據和凈值表現截止日為2015年6月30日(財務數據未經審計)。本招募說明書已經基金託管人複核。

一、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:建信基金管理有限責任公司

住所:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層

辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層

設立日期:2005年9月19日

法定代表人:許會斌

聯繫人:郭雅莉

電話:010-66228888

註冊資本:人民幣2億元

建信基金管理有限責任公司經中國證監會證監基金字[2005]158號文批准設立。公司的股權結構如下:



本基金管理人公司治理結構完善,經營運作規範,能夠切實維護基金投資人的利益。股東會為公司權力機構,由全體股東組成,決定公司的經營方針以及選舉和更換董事、監事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會依法行使權利,不以任何形式直接或者間接干預公司的經營管理和基金資產的投資運作。

董事會為公司的決策機構,對股東會負責,並向股東會彙報。公司董事會由9名董事組成,其中3名為獨立董事。根據公司章程的規定,董事會行使《公司法》規定的有關重大事項的決策權、對公司基本制度的制定權和對總裁等經營管理人員的監督和獎懲權。

公司設監事會,由6名監事組成,其中包括3名職工代表監事。監事會向股東會負責,主要負責檢查公司財務並監督公司董事、高級管理人員盡職情況。

(二)主要人員情況

1、董事會成員

許會斌先生,董事長。自2011年3月起至現在,出任中國建設銀行批發業務總監;自2006年5月至2011年3月任中國建設銀行河南省分行行長;自1994年5月至2006年5月曆任中國建設銀行籌資儲備部副主任,零售業務部副總經理,個人銀行部副總經理,營業部主要負責人、總經理,個人銀行業務部總經理,個人銀行業務委員會副主任,個人金融部總經理。許先生是高級經濟師,並是國務院特殊津貼獲得者,曾榮獲中國建設銀行突出貢獻獎、河南省五一勞動獎章等獎項。1983年遼寧財經學院基建財務與信用專業大學本科畢業。2015年3月起任建信基金管理有限責任公司董事長。孫志晨先生,董事。1985年獲東北財經大學經濟學學士學位,2006年獲長江商學院EMBA。歷任中國建設銀行籌資部證券處副處長,中國建設銀行籌資部、零售業務部證券處處長,中國建設銀行個人銀行業務部副總經理。

曹偉先生,董事,現任中國建設銀行個人存款與投資部副總經理。1990年獲北京師範大學中文系碩士學位。歷任中國建設銀行北京分行儲蓄證券部副總經理、北京分行安華支行副行長、北京分行西四支行副行長、北京分行朝陽支行行長、北京分行個人銀行部總經理、中國建設銀行個人存款與投資部總經理助理。

張維義先生,董事,現任信安國際北亞副總裁。1990年畢業於倫敦政治經濟學院,獲經濟學學士學位,2012年獲得華盛頓大學和復旦大學EMBA工商管理學碩士。歷任新加坡公共服務委員會副處長,新加坡電信國際有限公司業務發展總監,信誠基金公司首席運營官和代總經理,英國保誠集團(馬來西亞)資產管理公司首席執行官,宏利金融全球副總裁,宏利資產管理公司(台灣)首席執行官和執行董事。

袁時奮先生,董事,現任信安國際有限公司大中華區首席營運官。1981年畢業於美國阿而比學院。歷任香港滙豐銀行投資銀行部副經理,加拿大豐業銀行資本市場部高級經理,香港鐵路公司庫務部助理司庫,香港置地集團庫務部司庫,香港賽馬會副集團司庫,信安國際有限公司大中華區首席營運官。

殷紅軍先生,董事,現任中國華電集團資本控股有限公司副總經理。1998年畢業於首都經濟貿易大學數量經濟學專業,獲碩士學位。歷任中國電力財務有限公司債券基金部項目經理、華電集團財務有限公司投資諮詢部副經理(主持工作)、中國華電集團公司改制重組辦公室副處長、體制改革處處長、政策與法律事務部政策研究處處長。

李全先生,獨立董事,現任新華資產管理股份有限公司董事總經理。1985年畢業於中國人民大學財政金融學院,1988年畢業於中國人民銀行研究生部。歷任中國人民銀行總行和中國農村信託投資公司職員、正大國際財務有限公司總經理助理/資金部總經理,博時基金管理有限公司常務副總經理,新華資產管理股份有限公司總經理。

王建國先生,獨立董事,曾任大新人壽保險有限公司首席行政員,中銀保誠退休金信託管理有限公司董事,英國保誠保險有限公司首席行政員,美國國際保險集團亞太區資深副總裁,美國友邦保險(加拿大)有限公司總裁兼首席行政員等。1989年獲Pacific Southern University 工商管理碩士學位。

伏軍先生,獨立董事,法學博士,現任對外經濟貿易大學法學院教授,兼任中國法學會國際經濟法學研究會常務理事、副秘書長、中國國際金融法專業委員會副主任。

2、監事會成員

張濤女士,監事會主席,高級經濟師。現任中共中國建設銀行委員會第一巡視組組長。1999年畢業於東北財豐原國小聯誼經大學投資經濟管理專業。歷任中國建設銀行遼寧省分行儲蓄處副處長、處長,中國建設銀行遼寧省分行營業部總經理,中國建設銀行遼寧省撫順市分行行長、黨委(組)書記,中國建設銀行遼寧省分行副行長、黨委委員,中國建設銀行新疆區分行行長、黨委書記,中國建設銀行高級研修院副院長。

方蓉敏女士,監事,現任信安國際(亞洲)有限公司亞洲區首席律師。曾任英國保誠集團新市場發永安國小學伴展區域總監和美國國際集團全球意外及健康保險副總裁等職務。方女士1990年獲新加坡國立大學法學學士學位,擁有新加坡、英格蘭和威爾斯以及香港地區律師從業資格。

李亦軍女士,監事,高級會計師,現任中國華電集團資本控股有限責任公司機構與風險管理部經理。1992年獲北京工業大學工業會計專業學士, 2009年獲中央財經大學會計專業碩士。歷任北京北奧有限公司,中進會計師事務所,中瑞華恆信會計師事務所,中國華電集團財務有限公司計劃財務部經理助理、副經理,中國華電集團資本控股(華電財務公司)計劃財務部經理,中國華電集團財務有限公司財務部經理,中國華電集團資本控股有限公司企業融資部經理。

吳潔女士,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司風險管理部總經理。1992年畢業於南開大學金融系;1995年畢業於中國人民銀行金融研究所研究生部。曾任中國建設銀行國際業務部外匯資金處主任科員、中國建設銀行資金部交易風險管理處、綜合處高級副經理(主持工作)、高級經理。2005年9月加入建信基金管理公司,任風險管理部總監。

吳靈玲女士,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司人力資源管理部總經理。1996年畢業於中國人民大學經濟信息管理系;2001年畢業於北京師範大學經濟系。曾任中國建設銀行總行人力資源部主任科員、高級經理助理。2005年9月加入建信基金管理公司,歷任人力資源管理部總監助理、副總監、總監。

安曄先生,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司信息技術部總經理。1995年畢業於北京工業大學計算機應用專業,獲得學士學位。曾任中國建設銀行北京分行科技部科員、中國建設銀行信息技術管理部主任科員、項目經理。2005年9月加入建信基金管理公司,歷任基金運營部總監助理、副總監;信息技術部副總監、總監。

3、公司高管人員

孫志晨先生,總裁(簡歷請參見董事會成員)。

張威威先生,副總裁。1997年畢業於大連理工大學,獲學士學位;2003年畢業於大連理工大學,獲碩士學位。曾任中國建設銀行遼寧省分行籌資處科員、主任科員;中國建設銀行總行個人銀行業務部主任科員、高級副經理;2005年9月加入建信基金管理公司,歷任市場營銷部副總監(主持工作)、總監、公司首席市場官等職務。2015年8月6日起任建信基金管理副總裁。

曲寅軍先生,副總裁。1996年畢業於中國人民大學,獲學士學位;1999年畢業於中國人民大學,獲碩士學位。曾任中國建設銀行總行審計部科員、副主任科員;團委主任科員;重組改制辦公室高級副經理;行長辦公室高級副經理。2005年9月起就職於建信基金管理公司,歷任董事會秘書兼綜合管理部總監、投資管理部副總監、專戶投資部總監和公司首席戰略官。2013年8月至今,任我公司控股子公司建信資本管理有限責任公司董事、總經理,並於2015年8月6日起任建信基金管理公司副總裁。

4、督察長

吳曙明先生,督察長。1992年畢業於中南工業大學管理系,獲學士學位;1999年畢業於財政部財政科學研究所,獲經濟學碩士學位。1992年7月至1996年8月在湖南省物資貿易總公司工作;1999年7月加入中國建設銀行總行,先後在營業部、金融機構部、機構業務部從事信貸業務和證券業務,曾任科員、副主任科員、主任科員、機構業務部高級副經理等職。2006年3月加入建信基金管理公司,擔任董事會秘書兼綜合管理部總監。2015年8月6日起任建信基金管理公司督察長。

5、本基金基金經理

許傑先生,碩士,特許金融分析師(CFA)。曾任青島市紡織品進出口公司部門經理、美國迪斯尼公司金融分析員,2002年3月加入泰達宏利基金管理有限公司,歷任研究員、研究部副總經理、基金經理等職,2006年12月23日至2011年9月30日任泰達宏利風險預算混合基金基金經理,2010年2月8日至2011年9月30日任泰達宏利首選企業股票基金基金經理,2008年9月26日至2011年9月30日任泰達宏利集利債券基金基金經理。2011年10月加入我公司,2012年3月21日起任建信恆穩價值混合型證券投資基金基金經理;2012年8月14日起任建信社會責任股票型證券投資基金基金經理;2014年9月10日起任建信潛力新藍籌股票型證券投資基金基金經理;2015年2月3日起任建信睿盈靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2015年5月26日起任建信新經濟靈活配置基金的基金經理。

本基金歷任基金經理:

姚錦女士:2012年8月14日至2014年3月6日;

許傑先生:2012年8月14日至今。

6、投資決策委員會成員

孫志晨先生,總裁。

梁洪昀先生,金融工程及指數投資部總經理。

萬志勇先生,權益投資部總經理。

鍾敬棣先生,固定收益投資部首席固定收益投資官。

姚錦女士,權益投資部副總經理兼研究部首席策略分析師。

顧中漢先生,權益投資部副總經理。

許傑先生,權益投資部基金經理。

7、上述人員之間均不存在近親屬關係。

二、基金託管人

(一)基金託管人情況

1、基本情況

名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)

住所:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

法定代表人:劉士余

成立日期:2009年1月15日

批准設立機關和批准設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號

基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[1998]23號

註冊資本:32,479,411.7萬元人民幣

存續期間:持續經營

聯繫電話:010-66060069

傳真:010-68121816

聯繫人:林葛

中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院批准,中國農業銀行整體改製為中國農業銀行股份有限公司並於2009年1月15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射範圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉並舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造「伴你成長」服務品牌,依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網路和多元化的金融產品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。

中國農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績突出,2004年被英國《全球託管人》評為中國「最佳託管銀行」。2007年中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審計報告,表明了獨立公正第三方對中國農業銀行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在2010年首屆「『金牌理財』TOP10頒獎盛典」中成績突出,獲「最佳託管銀行」獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜誌頒發的「最佳資產託管獎」。

中國農業銀行證券投資基金託管部於1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批准成立,2004年9月更名為託管業務部,內設養老金管理中心、技術保障處、營運中心、委託資產託管處、保險資產託管處、證券投資基金託管處、境外資產託管處、綜合管理處、風險管理處,擁有先進的安全防範設施和基金託管業務系統。

2、主要人員情況

中國農業銀行託管業務部現有員工140餘名,其中高級會計師、高級經濟師、高級工程師、律師等專家10餘名,服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。

3、基金託管業務經營情況

截止到2015年6月30日,中國農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共287隻,包括富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、博時內需增長靈活配置混合型證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益債券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、泰達宏利首選企業股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優勢股票型證券投資基金、新華優選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金(LOF)、大成行業輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數增強型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創業成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達消費行業股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興全滬深300指數增強型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、泰達宏利領先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金(LOF)、東吳中證新興產業指數證券投資基金、工銀瑞信四季收益債券型證券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務行業股票型證券投資基金、易方達黃金主題證券投資基金(LOF)、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮產業成長股票型證券投資基金、嘉實領先成長股票型證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進位造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本混合型證券投資基金、招商安達保本混合型證券投資基金、深證300價值交易型開放式指數證券投資基金、南方中國中小盤股票指數證券投資基金(LOF)、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國中證500指數增強型證券投資基金(LOF)、長信內需成長股票型證券投資基金、大成中證內地消費主題指數證券投資基金、中海消費主題精選股票型證券投資基金、長盛同瑞中證200指數分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業輪動股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲(除日本)機會股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳產業股票型證券投資基金、申萬菱信中小板指數分級證券投資基金、廣發消費品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本混合型證券投資基金、匯添富理財14天債券型證券投資基金、嘉實全球房地產證券投資基金、金元惠理新經濟主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會責任股票型證券投資基金、嘉實理財寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恆久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財債券型證券投資基金、安信目標收益債券型證券投資基金、富國7天理財寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金、易方達中債新綜合指數發起式證券投資基金(LOF)、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現金增利貨幣市場基金、景順長城支柱產業股票型證券投資基金、易方達月月利理財債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財經50指數增強型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發起式證券投資基金、鵬華理財21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發起式證券投資基金、萬家14天理財債券型證券投資基金、華安純債債券型發起式證券投資基金、金元惠理惠利保本混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金、招商雙債增強分級債券型證券投資基金、景順長城品質投資股票型證券投資基金、中海可轉換債券債券型證券投資基金、融通標普中國可轉債指數增強型證券投資基金、大成現金寶場內實時申贖貨幣市場基金、交銀施羅德榮祥保本混合型證券投資基金、國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金、富蘭克林國海焦點驅動靈活配置混合型證券投資基金、景順長城滬深300等權重交易型開放式指數證券投資基金、廣發聚源定期開放債券型證券投資基金、大成景安短融債券型證券投資基金、嘉實研究阿爾法股票型證券投資基金、新華行業輪換靈活配置混合型證券投資基金、富國目標收益一年期純債債券型證券投資基金、匯添富高息債債券型證券投資基金、東方利群混合型發起式證券投資基金、南方穩利一年定期開放債券型證券投資基金、景順長城四季金利純債債券型證券投資基金、華夏永福養老理財混合型證券投資基金、嘉實豐益信用定期開放債券型證券投資基金、國泰國證醫藥衛生行業指數分級證券投資基金、交銀施羅德定期支付雙息平衡混合型證券投資基金、光大保德信現金寶貨幣市場基金、易方達投資級信用債債券型證券投資基金、廣發趨勢優選靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大保本混合型證券投資基金、長盛雙月紅一年期定期開放債券型證券投資基金、富國國有企業債債券型證券投資基金、富安達信用主題輪動純債債券型發起式證券投資基金、景順長城滬深300指數增強型證券投資基金、中郵定期開放債券型證券投資基金、安信永利信用定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信信息產業股票型證券投資基金、大成景祥分級債券型證券投資基金、富蘭克林國海歲歲恆豐定期開放債券型證券投資基金、景順長城景益貨幣市場基金、萬家市政純債定期開放債券型證券投資基金、建信穩定添利債券型證券投資基金、上投摩根雙債增利債券型證券投資基金、嘉實活期寶貨幣市場基金、融通通源一年目標觸髮式靈活配置混合型證券投資基金、大成信用增利一年定期開放債券型證券投資基金、鵬華品牌傳承靈活配置混合型證券投資基金、國泰濃益靈活配置混合型證券投資基金、匯添富恒生指數分級證券投資基金、長盛航天海工裝備靈活配置混合型證券投資基金、廣發新動力股票型證券投資基金、東吳阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場基金、前海開源可轉債債券型發起式證券投資基金、新華鑫利靈活配置混合型證券投資基金、富國天盛靈活配置混合型證券投資基金、景順長城中小板創業板精選股票型證券投資基金、中郵雙動力混合型證券投資基金、建信改革紅利股票型證券投資基金、交銀施羅德周期回報靈活配置混合型證券投資基金、中海積極收益靈活配置混合型證券投資基金、申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金、博時裕隆靈活配置混合型證券投資基金、國壽安保滬深300指數型證券投資基金、前海開源滬深300指數型證券投資基金、天弘季加利理財債券型證券投資基金、新華鑫安保本一號混合型證券投資基金、諾安永鑫收益一年定期開放債券型證券投資基金、大成景益平穩收益混合型證券投資基金、南方穩利1年定期開放債券型證券投資基金、申萬菱信中證軍工指數分級證券投資基金、招商可轉債分級債券型證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、寶盈科技30靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大醫療保健量化股票型證券投資基金、融通月月添利定期開放債券型證券投資基金、中海惠祥分級債券型證券投資基金、建信穩定添利債券型證券投資基金、東方新興成長混合型證券投資基金、銀華雙月定期理財債券型證券投資基金、嘉實新興產業股票型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場基金、招商招利1個月期理財債券型證券投資基金、工銀瑞信高端製造行業股票型證券投資基金、工銀瑞信添益快線貨幣市場基金、國泰國證食品飲料行業指數分級證券投資基金、中證500醫藥衛生指數交易型開放式指數證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、鵬華先進位造股票型證券投資基金、大成納斯達克100指數證券投資基金、銀華惠增利貨幣市場基金、華潤元大富時中國A50指數型證券投資基金、安信現金增利貨幣市場基金、南方理財金交易型貨幣市場基金、工銀瑞信創新動力股票型證券投資基金、東方添益債券型證券投資基金、富國中證國有企業改革指數分級證券投資基金、華夏滬港通恆生交易型開放式指數證券投資基金、大成產業升級股票型證券投資基金(LOF)、華夏滬港通恆生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、前海開源股息率100強等權重股票型證券投資基金、國開泰富貨幣市場證券投資基金、大成高新技術產業股票型證券投資基金、富蘭克林國海大中華精選混合型證券投資基金、鵬華可轉債債券型證券投資基金、華夏滬深300指數增強型證券投資基金、工銀瑞信戰略轉型主題股票型證券投資基金、天弘雲端生活優選靈活配置混合型證券投資基金、安信消費醫藥主題股票型證券投資基金、國泰深證TMT50指數分級證券投資基金、新華策略精選股票型證券投資基金、中證500工業指數交易型開放式指數證券投資基金、華融新銳靈活配置混合型證券投資基金、中證500原材料指數交易型開放式指數證券投資基金、華安智能裝備主題股票型證券投資基金、寶盈轉型動力靈活配置混合型證券投資基金、大成景明靈活配置混合型證券投資基金、富國中證銀行指數分級證券投資基金、大成景穗靈活配置混合型證券投資基金、中郵穩健添利靈活配置混合型證券投資基金、申萬菱信新能源汽車主題靈活配置混合型證券投資基金、英大靈活配置混合型發起式證券投資基金、中融中證一帶一路主題指數分級證券投資基金、中郵信息產業靈活配置混合型證券投資基金、南方改革機遇靈活配置混合型證券投資基金、融通新區域新經濟靈活配置混合型證券投資基金、大成景鵬靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信農業產業股票型證券投資基金、交銀施羅德中證海外中國互聯網指數型證券投資基金(LOF)、國壽安保中證500交易型開放式指數證券投資基金、國壽安保中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、交銀施羅德多策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元順安保本混合型證券投資基金、鵬華醫藥科技股票型證券投資基金、長盛國企改革主題靈活配置混合型證券投資基金、大成深證成份交易型開放式指數證券投資基金、交銀施羅德國企改革靈活配置混合型證券投資基金、中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金、前海開源清潔能源主題精選靈活配置混合型證券投資基金、鵬華弘鑫靈活配置混合型證券投資基金、申萬菱信中證申萬醫藥生物指數分級證券投資基金、易方達瑞享靈活配置混合型證券投資基金、中證500信息技術指數交易型開放式指數證券投資基金。

三、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

(1)直銷機構

本基金直銷機構為本公司設在北京的直銷櫃檯以及網上交易平台。

(1)直銷櫃檯

名稱:建信基金管理有限責任公司

住所:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層

辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層

法定代表人:許會斌

聯繫人:郭雅莉

電話:010-66228800

(2)網上交易

投資者可以通過本公司網上交易系統辦理基金的申購、贖回、定期投資等業務,具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。本公司網址:www.ccbfund.cn。

(2)代銷機構

(1)中國建設銀行股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)

法定代表人:王洪章

客服電話:95533

網址:www.ccb.com

(2)交通銀行股份有限公司

辦公地址:上海市銀城中路188號

法定代表人:牛錫明

客服電話:95559

網址:www.95559.com.cn

(3)招商銀行股份有限公司

辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

客戶服務電話:95555

傳真:0755-83195049

網址:www.cmbchina.com

(4)中國農業銀行

辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人:劉士余

客戶服務電話:95599

網址:www.abchina.com

(5)中國民生銀行股份有限公司

註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:洪崎

傳真:010-83914283

客戶服務電話:95568

網站:www.cmbc.com.cn

(6)國泰君安證券股份有限公司

註冊地址:上海市浦東新區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:萬建華

客服電話:400-8888-666

網址:www.gtja.com

(7)中信證券股份有限公司

地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:王東明

客服電話:95558

網址:www.citics.com

(8)光大證券股份有限公司

住所:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:薛峰

客服電話:10108998

網址:www.ebscn.com

(9)招商證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田王功國小校花區益田路江蘇大廈A座38—45層

辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

法定代表人:宮少林

客戶服務熱線:95565、4008888111

網址:www.newone.com.cn

(10)中信證券(浙江)有限責任公司

住所:浙江省杭州市中河南路11號萬凱商務樓A座

法定代表人:劉軍

客服電話:0571-96598

網址:www.bigsun.com.cn

(11)長城證券有限責任公司

住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人:黃耀華

客服電話:0755-82288968

網址:www.cc168.com.cn

(12)海通證券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98號

法定代表人:王開國

客戶服務電話:400-8888-001,(021)962503

網址:www.htsec.com

(13)長江證券股份有限公司

住所:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:胡運釗

客戶服務電話:4008-888-999

公司網址:www.95579.com

(14)中信建投證券股份有限公司

住所:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

客戶服務電話:400-8888-108

公司網址:www.csc108.com

(15)齊魯證券有限公司

註冊地址:山東省濟南市經七路86號

法定代表人:李瑋

客戶服務熱線:95538

網址: www.qlzq.com.cn

(16)東北證券股份有限公司

註冊地址:長春市自由大路1138號

法定代表人:矯正中

客戶服務電話:0431-96688、0431-85096733

網址:www.nesc.cn

(17)渤海證券股份有限公司

註冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

法定代表人:王春峰

客戶服務電話: 4006515988

網址:www.bhzq.com

(18)廣發證券股份有限公司

住所:廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

法定代表人:孫樹明

客戶服務電話:020-95575

網址:www.gf.com.cn

(19)華福證券有限責任公司

註冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

法定代表人:黃金琳

客服熱線:0591-96326

網址:www.gfhfzq.com.cn

(20)信達證券股份有限公司

註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心

法定代表人:張志剛

客服熱線:400-800-8899

網址:www.cindasc.com

(21)興業證券股份有限公司

註冊地址:福州市湖東路268

法定代表人:蘭榮

客戶服務電話: 4008888123

網址:www.xyzq.com.cn

(22)平安證券有限責任公司

註冊地址:深圳市金田路大中華國際交易廣場8樓

法定代表人:楊宇翔

客服熱線:4008866338

網址:stock.pingan.com

(23)中國中投證券有限責任公司

註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層

法定代表人:龍增來

開放式基金諮詢電話:4006008008

網址: www.china-invs.cn

(24)安信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心20層

法定代表人:牛冠興

客戶服務電話:0755-82825555

網址:www.axzq.com.cn

(25)國元證券股份有限公司

註冊地址:合肥市壽春路179號

法定代表人:蔡詠

客戶服務熱線:400-8888-777

網址:www.gyzq.com.cn

(26)中國銀河證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街35 號國際企業大廈C 座

法定代表人:陳有安

客戶服務電話:4008-888-8888

網址:www.chinastock.com.cn

(27)中信證券(山東)有限責任公司

住所:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)

法定代表人:楊寶林

客服電話:0532-96577

網址:www.zxwt.com.cn

(28)華泰證券股份有限公司

地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

客戶諮詢電話:025-84579897

網址:www.htsc.com.cn

(29)申萬宏源西部證券有限公司

註冊地址:新疆維吾爾自治區烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國家大廈20樓2005室

法定代表人:許建平

客服電話:4008-000-562

網址:www.hysec.com

(30)上海證券有限責任公司

註冊地址:上海市西藏中路336號

法定代表人:郁忠民

客服電話:021-962518

網址:www.962518.com

(31)財富證券股份有限公司

註冊地址:長沙市芙蓉中路2段80號順天國際財富中心26層

法定代表人:周暉

客戶服務電話:0731-4403340

網址:www.cfzq.com

(32)東海證券有限責任公司

註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18、19樓

法定代表人:朱科敏

客服熱線:4008888588

網址:www.longone.com.cn

(33)申萬宏源證券有限公司

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

客服電話:95523或4008895523

網址:www.sywg.com

(34)浙商證券股份有限公司

辦公地址:杭州杭大路1號黃龍世紀廣場A6/7

法定代表人:吳承根

客服電話:0571-967777

網址:http://www.stocke.com.cn

(35)天源證券經紀有限公司

註冊地址:深圳市福田區民田路新華保險大廈18樓

法定代表人:林小明

客服電話:0755-33331188

網址:www.tyzq.com.cn

(36)國信證券股份有限公司

住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1010號國際信託大廈

法定代表人:何如

客戶服務電話:95536

網址:www.guosen.com.cn

(37)深圳眾祿基金銷售有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人:薛峰

客戶服務電話: 4006788887

網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(38)杭州數米基金銷售有限公司

註冊地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓

法定代表人:陳柏青

客戶服務電話: 4000766123

網址:www.fund123.cn

(39)上海好買基金銷售有限公司

註冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

法定代表人:楊文斌

客戶服務電話: 400-700-9665

網址:www.howbuy.com

(40)上海天天基金銷售有限公司概況

註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

法定代表人:其實

客戶服務電話: 4001818188

網址:www.1234567.com.cn

(41)和訊信息科技有限公司概況

註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

客戶服務電話: 4009200022

(42)浙江同花順基金銷售有限公司概況

註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

法定代表人:凌順平

客戶服務電話:400-877-3772

網址:www.5ifund.com

(43)北京晟視天下投資管理有限公司

註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

法定代表人:蔣煜

客戶服務電話:4008188866

網址:www.shengshiview.com

(44)北京恆天明澤基金銷售有限公司

註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

法定代表人:梁越

客戶服務電話:4007868868

網址:www.chtfund.com

(45) 上海匯付金融服務有限公司

註冊地址:上海市黃浦區西藏中路336號1807-5室

法定代表人:張皛

客戶服務電話:400-820-2819

網址:www.chinapnr.com

(46) 北京微動利投資管理有限公司

註冊地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341

法定代表人: 梁洪軍

客戶服務電話:400-819-6665

網址:http://www.buyforyou.com.cn

(47) 諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

法定代表人:汪靜波

客戶服務電話:400-821-5399

網址:http://www.noah-fund.com/

(48)上海陸金所資產管理有限公司

註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

法定代表人:郭堅

客戶服務電話:400-866-6618

網址: https://www.lufax.com/

(49)中國國際金融股份有限公司

註冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

法定代表人: 丁學東

客戶服務熱線:400-910-1166

網址:www.cicc.com實踐大學聯誼.cn

基金管理人可以根據相關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並及時公告。

(二)登記機構

名稱:建信基金管理有限責任公司

住所:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層

法定代表人:許會斌

聯繫人:鄭文廣

電話:010-66228888

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:北京德恆律師事務所

住所:北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座12層

負責人:王麗

聯繫人:徐建軍

電話:010-66575888

傳真:010-65232181

經辦律師:徐建軍、劉煥志

(四)審計基金資產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

執行事務合伙人:李丹

聯繫人:陳熹

聯繫電話:021-23238888

傳真:021-23238800

經辦註冊會計師:薛競、陳熹

四、基金的名稱

建信社會責任混合型證券投資基金。

五、基金的類型

混合型證券投資基金。

六、基金的投資目標

在有效控制風險的前提下,追求基金資產的穩健增值,力爭在中長期為投資者創造高於業績比較基準的投資回報。

七、基金的投資方向

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票)、債券、貨幣市場工具、銀行存款、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規和中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資範圍。

本基金為混合型基金,基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為60%-95%,其中本基金投資於積極履行社會責任的上市公司股票比例不低於股票資產的80%;債券、貨幣市場工具、銀行存款、權證、資產支持證券以及法律法規和中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的比例為0-40%,其中權證占基金資產凈值的0-3%,任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產凈值的5%,其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。

如果法律法規對上述比例要求有變更的,本基金投資範圍將及時做出相應調整,以調整變更后的比例為準。

八、基金的投資策略

(一)投資理念

上市公司在謀求自身利益的同時兼顧社會責任是一種共贏戰略,可真正意義上實現自身的可持續發展,並給投資者帶來長期穩健的收益。本基金在長期價值投資理念的基礎上,堅持社會責任投資,重點考察企業社會責任的履行,立足企業基本面,「自下而上」精選個股,努力實現本基金的投資目標。

(二)投資策略

1、 大類資產配置策略

大類資產配置策略方面,本基金根據各項重要的經濟指標分析宏觀經濟發展變動趨勢,判斷當前所處的經濟周期,進而對未來做出科學預測。在此基礎上,結合對流動性及資金流向的分析,綜合股市和債市的估值及風險分析進行靈活的大類資產配置。此外,本基金將持續地進行定期與不定期的資產配置風險監控,適時地做出相應的調整。

(1) 對宏觀經濟發展變動趨勢的判斷

宏觀研究員根據各項重要的經濟指標,如國內生產總值、產出缺口、通貨膨脹率、利率水平、貨幣信貸數據等因素判斷當前宏觀經濟所處的周期,並根據具體情況推薦適合投資的資產類別。一般來說,在經濟復甦階段,投資股票類資產可以獲得較高的收益;在經濟過熱階段,適當降低股票投資比例可以降低系統性風險;在滯漲階段,最佳的資產配置策略應當是降低股票倉位持有現金;在經濟蕭條階段,債券類資產是優先選擇的投資品種。本基金憑藉實力雄厚的宏觀經濟研究團隊,對宏觀經濟發展變動趨勢做出判斷,從而指導基金投資的大類資產配置策略。

(2) 對流動性和資金流向的分析

資產價格的長期變化是由社會發展和經濟變動的內在規律決定的,但是資產價格的短期變化受流動性和資金流向的影響。這一點在股票市場上體現得尤其明顯。此外,通過對宏觀經濟運行規律的深入研究以及對估值的客觀分析能判斷大類資產價格變動趨勢,卻無法得知資產價格變動的節奏,但資金流向分析可以彌補這一缺點。基於以上判斷,本基金將對流動性和資金的流向進行監控,充分利用目前可得的信息,著重從貨幣供應量、銀行信貸、儲蓄存款餘額、股市成交量和成交額、銀行回購利率走勢等方面進行判斷。

(3) 對股市及債市估值及風險分析

本基金採用相對估值法和絕對估值法相結合的方法衡量股市的估值水平及風險。其中,相對估值法主要是通過將A股當前估值水平與歷史估值水平,以及與同一時期H股和國際股市的估值水平進行比較,再結合對A股合理溢價波動區間的分析,判斷當前A股市場估值水平是否合理;絕對估值法則主要採用FED模型、DCF模型和DDM模型計算A股市場的合理估值水平,並與當前市場估值進行比較,從而判斷市場的估值風險。

本基金從以下幾方面分析債券市場估值和風險:一方面,通過對利率走勢、利率期限結構等因素的分析,預測債券的投資收益和風險;另一方面,對宏觀經濟、行業前景以及公司財務進行嚴謹的分析,考察其對企業信用利差的影響,從而進行信用類債券的估值和風險分析。

具體來說,本基金的資產配置具體流程如下:

① 根據各項重要的經濟指標分析宏觀經濟發展變動趨勢,判斷當前所處的經濟周期;

② 進行流動性及資金流向的分析,確定中、短期的市場變化方向;

③ 計算股票市場、債券市場估值水平及風險分析,評價不同市場的估值優勢;

④ 對不同調整方案的風險、收益進行模擬,確定最終資產配置方案。

2、 行業配置策略

(1) 行業的篩選

在定性分析方面,本基金採用「雙向行業篩選法」對投資的行業進行調整,首先運用「積極篩選法」超配或尋求在持續發展責任、法律責任、內外部道德責任履行等方面具有較好表現的行業;其次運用「消極篩選法」低配或規避在持續發展責任、法律責任、內外部道德責任履行等方面具有較差表現的行業,定期動態優化行業配置資產。

(2) 行業的配置

本基金從定性分析和定量分析兩個角度對行業進行考察,並據此進行股票投資的行業配置。

在定性分析方面,以宏觀經濟運行和經濟景氣周期監測為基礎,利用經濟周期、行業的市場容量和增長空間、行業發展政策、行業結構變化趨勢、行業自身景氣周期等多個指標把握不同行業的景氣度變化情況和業績增長趨勢,動態調整行業資產配置權重,積極把握行業景氣變化中的投資機會。本基金重點關注如下幾類行業:國家經濟政策重點扶持的行業、受益於當前經濟運行周期的行業、長期增長前景看好的行業、行業景氣度高或處於拐點的行業。

定量分析指標主要包括:行業相曹公國小直屬對估值水平、行業相對利潤增長率、行業PEG等。本基金重點關注相對估值水平合理、利潤增長率高、PEG較低的行業。

3、 個股投資策略

個股選擇上,本基金採取「社會責任」和「基本面」雙因素選股策略。首先利用「建信社會貢獻篩選模型」進行第一輪篩選,然後由研究員從基本面角度進行第二輪篩選,經過兩輪篩選后,本基金投資團隊再在此基礎上進行「自上而下」和「自下而上」的個股選擇,實現股票資產的配置和調整。

(1) 「社會責任」篩選

本基金首先利用「建信社會貢獻篩選模型」對上市公司進行「社會責任」的篩選。本基金認為企業社會責任是指企業在創造利潤、對股東利益負責的同時,還要承擔對員工、對環境和社會的責任。而企業社會責任的履行其實就是指企業對股東、員工、國家、社會等利益相關者做出的貢獻。因此本基金建立了「建信社會貢獻篩選模型」對企業的社會責任進行量化衡量。

「建信社會貢獻篩選模型」通過一系列的社會責任指標綜合衡量上市公司為社會相關方創造的價值以及對社會造成的成本,進而綜合衡量上市公司的社會責任貢獻程度。社會責任指標包括但不限於:利用凈利潤來衡量公司為股東創造的價值、利用除增值稅以外的消費稅、營業稅、所得稅、資源稅、城建稅等支付的稅收來衡量公司為國家創造的價值、利用支付給職工的工資、福利及社保基金總額等來衡量公司為員工所創造的價值、利用借款利息來衡量公司為銀行等債權人創造的價值、利用企業對外捐贈等來衡量公司為其他利益相關者創造的價值、利用上市公司因廢水、廢氣、固體廢物等排放造成的環境成本減去公司環保項目等支出來衡量公司因環境污染等因素對社會造成的社會成本。

本基金利用「建信社會貢獻篩選模型」對上市公司的上述社會責任指標進行量化衡量,對上市公司的社會貢獻程度進行綜合評價和動態綜合評級,同時將選擇各行業的上市公司中社會責任貢獻程度最好的80%作為積極履行社會責任的上市公司。

(2)「基本面」篩選

經過第一輪社會責任篩選之後,公司研究員在此基礎上從基本面角度進行第二輪篩選,本基金採用的基本面篩選方法為四因素模型,即考慮「治理結構、競爭能力、財務狀況以及估值水平」等四個方面的因素。

治理結構分析主要考察公司是否已建立起完善的法人治理結構,公司的經營活動是否高效、有序等;

公司競爭能力分析主要考察公司的管理者素質、市場營銷能力、技術創新能力、專有技術、特許權、品牌、重要客戶等方面;

財務狀況分析主要考察公司的財務安全性指標,反映行業特性的主要財務指標、公司股權和債權融資能力與成本分析、公司再投資收益率分析等;

最後是估值水平分析,如果公司具有競爭能力、財務狀況良好,但是股價已經被嚴重高估,股票將喪失吸引力。因此本基金將對股票進行估值分析,本基金管理人將關注PE、PB、PS 等指標。對於這些指標,除了靜態分析以外,本基金管理人還將根據對公司的深入研究及盈利預測,進行動態分析。

綜上所述,本基金將重點關注公司治理結構完善、競爭能力強、財務狀況良好、估值合理甚至低估的公司,來實現對投資組合的合理構建。

(3) 市場調研與動態調整

本基金將重視市場調研,獲取第一手信息,以提高投資的準確性,儘可能規避基本面風險。公司研究員或本基金投資團隊將對重點公司進行實地調研,在調研基礎上形成投資決策。

本基金投資團隊在通過上述「自上而下」和「自下而上」相結合的方式進行個股選擇的同時,將根據宏觀經濟、政策以及公司基本面的變化,對個股投資比例進行動態調整,以此來持續優化投資組合,提高投資收益。

4、 新股申購策略

本基金將研究首次發行(IPO)股票及增發新股的上市公司的社會責任履行情況和基本面因素,根據股票市場整體定價水平,估計新股上市交易的合理價格,同時參考一級市場資金供求關係,從而制定相應的新股申購策略。本基金對於通過參與新股認購所獲得的股票,將根據其市場價格相對於其合理內在價值的高低,確定繼續持有或者賣出。

5、 債券投資策略

在債券組合的構造和調整上,本基金綜合運用久期管理、期限配置策略、類屬配置管理、套利策略等組合管理手段進行日常管理。

(1) 久期管理策略

本基金建立了債券分析框架和量化模型,預測利率變化趨勢,確定投資組合的目標平均久期,實現久期管理。

(下轉B74版)THE_END

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